1.课题来源与背景： 本课题属于广东省科技厅的地方计划项目。近年来，随着我国知识产权制度的完善以及国内科技创新事业发展的需要，我国开始关注私权主体在科技成果转化过程中的知情权、合作转化权、优先受让权以及公权主体实施介入权的问题。广东省的立法基本随着国家立法进行优化改进，并在科技成果知识产权权属改革方面进行了一些有益的尝试，在知识产权权利归属、成果转化奖酬保障、成果转化参与权保障以及政府介入条款方面也遇到了一些问题。

    2.研究目的与意义： 本报告针对现有问题，旨在克服以往研究的碎片化，尝试建立加强以权利与利益为导向的制度研究，并阐明企业、高校或科研院所、科研人员或专业成果运营单位在科技成果转化方面的利益冲突及其解决机制。

    3.主要观点与论据： 本报告的主要观点在于：1.必须坚持有效激励、利益平衡、权责明确对等的原则对科技成果转化知识产权利益进行合理分配，协调科技成果知识产权所有权人、与科技成果转化息息相关的科研人员、其他贡献者，以及以公益代表或资助人角色出现的政府等不同主体的知识产权利益诉求。2.建议进一步明确科技成果转化知识产权利益分配规则。科技成果转化本质上是一种经济活动，各重要的贡献方均应在其中获得合理的利益，否则相关转化活动无以为继。基于我国与广东省内的情况，目前最重要的工作，包括三个部分：一是明确科技成果转化支付规则，包括明确支付主体、支付标准以及相关保障机制的规定；二是构建私权主体的参与权保障机制，具体措施包括完善权利人的成果转化信息披露义务规定，完善各主体合作转化科技成果的接班规则以及私权主体优先受让权竞合的解决规则；三是进一步完善政府介入科技成果转化的实体与程序性规定。

    4.创建与创新： 相比于之前研究，本项目在如下方面必须有所创新：首先，克服过往研究内容上的碎片化，将所有主体对成果转化的利益诉求及其法治原理予以整体性、系统性的考虑。其次，加强以权利与利益为导向的制度研究，尝试推动科技成果转化利益分配层面的法治转向，从利益冲突与协调的角度理顺公权力与私权利的关系，重新配置相关主体在科技成果转化应受到法律保护的利益。最后，阐明企业、高校或科研院所、科研人员或专业成果运营单位在科技成果转化方面的目标与利益冲突，并提出一些切实的对策，希望通过更为合理的知识产权利益分配规则，来真正地激发科技成果转化过程中权利人以及权利人之外的其他企业、高校、第三方管理单位以及科研人员的热情，从而促使广东省科技成果的及时充分转化。

    5.社会经济效益与存在的问题： 本报告通过对广东省科技成果转化知识产权利益分配机制、特别是合作契约不完备下知识产权成果转化奖酬利益保障、私权主权参与权保障与政府介入权配置规则的深入研究，一定程度上弥补了现行研究的空白，为现行知识产权政策与科技成果转化法律制度的协调发展提供了对策建议。当然，由于科技成果转化知识产权利益分配问题是一个涉及到法学、管理学乃至教育学等学科的内容，其中由于法律关系的复杂性，又需要糅合行政法、民法、经济法等多学科的理论，这对本项目组提出了较大的挑战。在研究过程中，项目组不得不谨慎处理不同科学视角下所形成的理论冲突，尽量形成自洽的逻辑。囿于理论储备的有限以及域外一手资料的不足，本报告在结构安排上更倾向制度的分析，这也是今后对相关课题进一步思考、完善所要侧重解决的问题。

    本项目的主要成果目前已被CSSCI核心期刊论文所刊登发表，部分内容更被教育部社科司采纳，或被权威文摘《中国社会科学文摘》摘录，产生了一定的社会影响力，期望对政府科技、教育和知识产权主管部门、参与科技成果转化的企业、高校、科研机构乃至科研人员提供相关制度设计上的启示与指引。