1. 课题来源与背景： 本课题《广东省区域金融资源配置对科技创新的效率影响及提升路径研究》（2019A101002001）来源于广东省科学技术厅软科学项目。 广东省深入贯彻推动高质量发展、实施创新驱动发展战略、建设科技创新强省、全力推进粤港澳大湾区国际科技创新中心建设。从完善创新保障机制等方面入手，深化科技体制改革。另外，随着广东省建设金融强省步伐不断加快，金融市场体系日益完善，金融服务实体经济能力日益增强。基于金融资源的多元化、多层次的配置优化，可以克服科技创新过程中的资金、风险、信息获取等困难，从而实现科技创新水平的飞跃。但是，从现状来看，其中仍然存在一些问题有待解决。对此，本课题试图从全国各省及广东省地级市两个维度综合评价广东省区域金融资源配置对科技创新的效率影响及提升路径。 课题负责人长期在效率和生产率分析、金融机构绩效评价等领域进行研究，并在《经济研究》、《金融研究》等中文期刊以及Omega、European Journal of Operational Research、China Economic Review等SSCI/SCI国际期刊上发表大量高质量的相关论文，为研究课题积累了丰富的经验和素材；项目组成员全部为高校教师，为项目的顺利完成提供了时间保障；项目组成员来自不同的系、所，形成了知识结构上的互补性，为项目的质量提供了知识保障；项目组成员擅长多种软件进行效率分析，为项目顺利实施提供了技术支持。

     2. 研究目的与意义： 广东省对于财政投入规模不断扩大，有力地促进了科技与金融的紧密结合，并取得了显著的效果。现有做法包括广东省政府与金融机构合作，探索和实施新的合作机制，建立科技与金融相结合的合作平台，有效缓解了科技企业的融资困难问题。但是，从整体上看，广东省仍然存在一些问题，主要体现在三个方面。第一，科技金融受到政府的引导作用有待提升；第二，研发投入资金及经费管理水平亟待提高；第三，科技金融工作存在严重区域不均衡发展。为了更深入探讨广东省的科技金融发展情况并解决上述问题，本研究使用一种非参数的效率测算方法从全国各省和广东省地级市两个维度评价广东省区域金融资源配置对科技创新的效率影响及提升路径。

    3. 主要论点与论据： 首先，在全国各省层面来看，本研究选取R&D经费内部支出、地方财政科技拨款作为投入指标，选取高技术产业营业收入和技术市场成交额作为产出指标。研究结果发现，国内科技金融整体效率的均值偏低，但从时间变化来看呈现出波动上升的趋势。在全国各省科技金融整体效率排名中，除了在2015年和2016年排名第二外，广东省在其余年份都位居第一。2009-2019年，广东省整体效率及各投入、产出指标的个体效率均处于0.9以上，其中，高技术产业营业收入及R&D经费内部支出表现较好，地方财政科技拨款次之，技术市场合同成交额效率值较低。 其次，从地级市层次评价广东省内部的科技金融效率，本研究将科学技术财政支出、规模以上工业R&D经费内部支出作为投入指标；规模以上工业新产品产值以及专利授权量作为产出指标。结果显示，在2012年之前，广东省开展科技金融的效率整体来看呈现下降趋势；但2012年之后，其趋势表现出上升态势。从区域比较来看，珠三角、粤东、粤北、粤西地区的科技金融效率总体呈递减分布。从改善潜力来看，广东省可以通过减少21.78%的规模以上工业R&D经费内部支出和32.84%的科学技术财政支出，同时增加45.25%的专利授权量和提高40.10%的规模以上工业企业新产品产值来充分挖掘广东省科技金融的内在改善潜力从而实现技术有效。 基于上述研究结论，如何采取科学合理的措施应对诸多挑战，充分发挥自身优势，进一步提高广东省科技金融效率水平具有重要的理论和现实意义。为了快速推动发展广东省科技金融业务，本研究提出三条政策建议，（1）以产业发展为基础，促进广东省产业聚集效应，进一步提高科技金融效率；（2）发挥珠三角资金平台优势，优化科技金融体系建设，加大科技产业集群金融支持；（3）积极落实科技金融的各项政策，并且扩大财政投入，完善科技金融服务体系。

    4. 创见与创新： 基于研究方法的特色和创新点。本项目使用具有内生性的MEA方法对广东省科技创新的效率进行系统研究，不仅对科技创新的各生产要素的个体效率进行分析，而且在此基础上将金融资源配置整合到广东省科技创新效率进行评价。 基于研究内容的特色和创新点。从时间和空间两个维度，从金融资源配置的角度对广东省技术创新的效率进行全面研究，可以较为客观的回答金融资源配置是否以及如何提高广东省科技创新的效率，进而为下一步广东省科技创新的改革指明方向。

    5. 社会经济效益： 科技创新是经济持续发展的重要支撑。面对经济发展需求，完善的金融资源配置，金融系统大力推进科技、金融与产业之间的良性互动，构筑独具特色的多元化、多层次、多渠道的科技投融资体系，有利于广东省大力实施创新驱动发展战略和推进金融强省建设，积极引导金融资源向科技领域配置，促进科技和金融结合，加快科技成果转化和培育战略性新兴产业。