①课题来源与背景 。课题来源：2018年广东省省级科技计划项目软科学研究领域计划项目 课题来源单位：广东省科学技术厅 课题名称：有关国家技术出口管制对广东科技创新发展的影响研究 课题编号：2018B070714013 课题背景：随着美国、日本、欧盟等发达国家不断加剧对中国的技术出口管制强度，对广东高技术产业发展带来重大冲击，因此广东亟需开展应对国外技术出口管制研究，以进一步实施创新驱动发展战略，促进科技创新。

    ②研究目的与意义。 一是理论意义：本项目有机融合技术创新、出口管制与全球价值链理论结合，新时代的新要求，构建新时代广东应对技术出口管制的理论分析框架，展现其进一步方向以及实践路径。在此基础上，采用美国与广东省省的面板数据，构建计量模型，实证检验技术出口管制对广东省企业创新的影响效应。二是实践意义。本项目系统梳理美国、欧盟、英国、日本、韩国等有关发达国家技术出口管制体系及最新动态，分析其对我国实施出口管制的技术和产品清单，借鉴国内外应对技术出口管制的先进经验基础上，提出广东优化高新技术布局及引进路径，提出广东应对举措，为省委省政府相关部门提供对策参考。

    ③主要论点与论据： 本研究基于美国对华出口管制实体清单中广东省上市企业2010-2020年的面板数据，考察了出口管制对上市企业创新的影响。研究发现，美国出口管制能够倒逼广东省上市企业创新，结论在更换被解释变量、扩大样本数量之后依旧稳健。美国出口管制政策具有企业自主创新倒逼作用，主要原因是刺激企业增加内部研发投入，提高了研发产出效率，这种倒逼作用，对国有企业尤其明显。 研究结论具有重要的政策含义。第一，对受到管制影响的企业，进行适当的补贴，优化金融市场生态，拓宽企业外部融资渠道，进一步扶持创新能力弱的企业，激发中小企业的创新积极性，加强我国企业的自主创新能力，减少对发达国家的技术依赖度，提升核心竞争力。第二，改善国有企业管理层的业绩考核机制，重视资源、效率等以企业家精神为主的考核标准，提高国有企业创新水平。第三，在国际循环上，应积极利用RCEP等贸易协定的签署，扩大贸易“朋友圈”，深化与其他进口来源替代国的贸易联系，以应对美国的长臂管辖，精准定位自身优势领域，努力构建与美国等国家“你中有我、我中有你”的制衡格局，完善《出口管制法》等在内的反制体系。第四，在知识产权保护方面，应在立法层面完善对知识产权的保护，并强化相关法律法规的执行力度，为企业创新提供完善的知识产权保护机制。同时，由于创新活动风险高、投入大，我国应加强对市场的引导，出台针对企业研发活动的减税措施,改善创新环境，促进企业进行自主创新与研发。第五，长期内，企业应当持续加大内部研发投入，提升自主创新能力，全方位提升应对外部不利冲击的能力。

    ④创见与创新： 一是系统整理相关国际组织和发达国家技术出口管制体系及其对我国实施出口管制的技术和产品清单等重要资料，形成资料库，为广东强化应对技术出口管制、加强自主创新体系建设等政策研究奠定坚实的材料基础。二是采用案例分析、计量分析等方法强化国外技术出口限制对广东科技创新发展影响的实证研究。本项目一是采用案例分析方法重点分析美国加强技术管制清单管理对华为、中兴等广东重点企业技术创新的影响；二是采用构建多元回归计量模型，量化分析美国实体管制清单对广东上市企业科技创新的影响效应，有效加强了国内在地方区域层面应对国外技术管制的学术研究。

    ⑤社会经济效益，存在的问题： 一是研究形成《美国对华技术封锁对广东企业创新的影响研究——以华为事件为例》决策咨询专报，系统梳理了美国对华技术管制清单中的广东实体清单、受限制的产业领域，并以华为事件为典型案例系统分析美国对华实施技术管制对广东企业创新主体的影响，作为重要政策研究参考材料被省科技厅政体处采纳，有力支撑了我省积极应对国外技术管制、强化企业创新主体地位的相关政策研究工作。 二是研究形成《发达国家技术出口管制体系比较研究》决策咨询专报，系统梳理了美国、欧盟、日本、韩国的技术出口管制体系以及最新政策动态，并对比分析各国（地区）技术出口管制体系的特点被省科技厅政体处采纳，作为省科技厅研究制定广东省强化企业核心技术攻关能力、积极应对国外技术管制等政策举措的重要参阅材料。

    ⑥历年获奖情况： 无。